作者：福建社會科學院亞太經(jīng)濟所研究員

     從國際貿易壁壘的發(fā)展趨勢看，隨著傳統(tǒng)貿易壁壘逐步走向分化，關稅、配額和許可證等壁壘逐漸弱化，反傾銷等傳統(tǒng)貿易壁壘雖然在相當長時間內仍繼續(xù)存在，而以技術性貿易壁壘為核心的新貿易壁壘將不斷發(fā)展，將逐漸取代傳統(tǒng)貿易壁壘成為國際貿易壁壘中的主體，成為實行貿易保護主義的主要手段和高級形式。因此，國際貿易中技術壁壘的發(fā)展動向值得我們特別關注。

    一，從生產(chǎn)領域和貿易領域向服務貿易和投資領域擴張。

    TBT的表現(xiàn)形式十分廣泛，既涉及國際或區(qū)域性協(xié)議、國家法律、法令、規(guī)定、要求、指南、準則、程序等強制性措施，也包括非政府組織等制定的自愿性規(guī)則。TBT的涵蓋范圍日趨廣泛。從產(chǎn)品形態(tài)看，它不僅涉及初級產(chǎn)品，而且牽涉到所有的中間產(chǎn)品和制成品；從產(chǎn)品生命周期看，涵蓋了研究、生產(chǎn)、加工、包裝、運輸、銷售和消費以及處置等各個環(huán)節(jié)；從涉及領域看，TBT的產(chǎn)生是從生產(chǎn)領域開始的，逐漸擴張至貿易領域；當前已從有形商品擴張到金融、信息等服務以及投資、知識產(chǎn)權等各個領域。從WTO成員通報的情況看，機電產(chǎn)品、石化產(chǎn)品、建材和農(nóng)產(chǎn)品及食品仍是TBT通報的重點；SPS通報一般涉及農(nóng)產(chǎn)品與食品行業(yè)。在WTO新一輪談判中，貿易與環(huán)境、貿易便利化、知識產(chǎn)權保護、農(nóng)業(yè)等議題都將涉及新的技術性貿易壁壘問題。

    二，一些自愿性措施呈現(xiàn)向強制性法規(guī)方向轉化的趨勢。

    在技術性貿易壁壘領域，有許多自愿性的措施，如ISO9000、ISO14000、各種環(huán)境標志認證、HACCP認證、有機食品認證等，以生產(chǎn)者自愿為原則決定是否申請認證。但近年來來，有些自愿性措施正在與強制性措施結合并有向強制性法規(guī)方向轉化的趨勢。如美國規(guī)定自1997年12月18日起，所有對美國出口的水產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)必須建立并運行HACCP，就此將HACCP從原來的生產(chǎn)企業(yè)自發(fā)的安全衛(wèi)生控制行為演變成官方對食品安全衛(wèi)生管理的強制性要求。歐盟2002年5月12日通過的“生態(tài)紡織品標簽”指令（2002/371/EC）規(guī)定，到2005年加貼環(huán)保標簽的紡織品將由目前的19種擴大到30種。2002年德國政府決定，啟用“生態(tài)食品標志”，以區(qū)別于普通食品。類似的例子很多。

    三，從針對具體產(chǎn)品向生產(chǎn)經(jīng)營全過程延伸。

    **典型的例證是強制推行HACCP管理體系。HACCP為危害分析和關鍵控制點的英文簡稱，其宗旨是將可能發(fā)生的食品安全危害消除在生產(chǎn)過程中，而不是靠事后檢驗來保證產(chǎn)品的可靠性。以HACCP為基礎的食品安全體系，被稱為HACCP體系，其起源于美國。**初用于保證航天食品的安全衛(wèi)生。經(jīng)過40多年的發(fā)展，已在美國、加拿大、歐盟等發(fā)達國家廣泛應用，現(xiàn)已成為世界上**權威的食品安全質量控制體系之一。建立HACCP體系的目的是控制從“農(nóng)場到餐桌”整個食品生產(chǎn)、加工、儲運、銷售過程中可能出現(xiàn)的食品安全危害，食品加工企業(yè)可以通過它確保提供給消費者的食品更加安全。

    另一個例子是強制推行PPM標準。PPM標準就是通過規(guī)定產(chǎn)品加工生產(chǎn)過程所允許采用的技術和標準化規(guī)范，對產(chǎn)品的生產(chǎn)過程進行管制。原先的WTO有關環(huán)境與貿易的條款以及各國的國內法規(guī)中更多關注的是對**終產(chǎn)品本身指定標準，而不管這種產(chǎn)品是如何被加工、生產(chǎn)制造出來的。而發(fā)達國家根據(jù)同類產(chǎn)品加工和生產(chǎn)工藝方法不同對生態(tài)環(huán)境的不同影響，限制或禁止不利于環(huán)境的方法生產(chǎn)的產(chǎn)品。PPM標準問題的論爭意義重大，從環(huán)境保護角度看，有其合理性，但從貿易角度看，由于發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展水平低，出口產(chǎn)品的PPM永遠不如發(fā)達國家，若濫用PPM標準，將對發(fā)展中國家出口產(chǎn)生災難性的后果。

    此外，對勞動密集型工業(yè)的生產(chǎn)過程強制推行勞工標準，以及對畜禽產(chǎn)品的生產(chǎn)過程推行動物福利標準也會對發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展造成嚴重的負面影響。

    四，影響及擴散效應越來越明顯。

    TBT的影響較之于關稅和一般非關稅壁壘更為廣泛和深遠。許多TBT措施可能直接導致限制甚至禁止進口。另外，技術壁壘具有明顯的擴散效應。TBT措施往往產(chǎn)生連鎖反應，由一個產(chǎn)品涉及到相關的所有產(chǎn)品；從一國擴展到多國甚至全球。如2002年5月歐盟通過的生態(tài)紡織品服裝新指令（2002/371/EC），將原來只有幾種紡織品和服裝的環(huán)境標志產(chǎn)品擴大到腈綸、棉和天然纖維、彈性纖維、亞麻和其他韌性纖維包括大麻、黃麻和苴麻、含脂毛和其他蛋白纖維、人造纖維絲、尼綸/滌綸纖維、聚丙烯纖維、纖維和紗線的整理劑等幾乎囊括所有紡織品和服裝。并且一國實施的技術性貿易措施容易引起其他國家的仿效，2002年1月30日，歐盟理事會以中國舟山產(chǎn)凍蝦仁氯霉素含量超標為由，通過《關于對產(chǎn)自中國的進口動物產(chǎn)品實行某些保護性措施的決議》決定暫停進口產(chǎn)自中國的供人或動物消費的動物源產(chǎn)品，禁令由蝦仁擴大到所有動物及含有動物成分的產(chǎn)品達100多種。歐盟的這一措施很快引起美國、匈牙利、俄羅斯甚至沙特阿拉伯等國的仿效。

    五，隨著科技進步和生活水平的提高呈水漲船高之勢。

    隨著科學技術的進步，技術創(chuàng)新的深入，新的技術標準會不斷涌現(xiàn)，并被采用于新的技術法規(guī)。技術創(chuàng)新使檢測設備、手段和方法更加先進，一些國家尤其是WTO發(fā)達成員運用TBT的水平隨之水漲船高，對進口產(chǎn)品的標準規(guī)定越來越細，要求也越來越嚴格和苛刻。近年來，人們對人類生命安全及世界環(huán)境問題的關心，發(fā)達國家的技術標準和技術法規(guī)中對這些方面的要求日益提高。如2000年歐盟先后發(fā)布了2000/24/EC、2000/42/EC指令，增加茶葉農(nóng)殘限量10項，改變茶葉農(nóng)殘限量 6項。2001年7月1日歐盟實行新的茶葉農(nóng)藥殘留量檢驗標準達118項，其中限制項目達40多種，有些農(nóng)殘限量標準也提高了100倍—200倍。日本厚生省于2002年7月1日決定，實施新設約200種農(nóng)藥殘留標準。在國內外約700種農(nóng)藥中，厚生省已對其中的229種設定了農(nóng)殘標準。2002年11月8日提出的《食品衛(wèi)生法》修正案，強化對進口農(nóng)產(chǎn)品的檢查制度，對含有未設定殘留標準農(nóng)藥的進口農(nóng)產(chǎn)品將一律停止流通。

    六，技術壁壘與專利壁壘的交叉使用。

    現(xiàn)在歐盟和美國一方面設立技術壁壘，要求進口國企業(yè)的產(chǎn)品要達到其設定的技術水平或技術標準；另一方面卻把該標準水平下的技術申請了專利。這就是技術壁壘與專利壁壘的交叉使用，該方法可以**大限度的保護本國企業(yè)的利益，如果別國企業(yè)想出口這樣的產(chǎn)品，就要給對方交納很高的專利使用費，出口利潤不但大受挫折，甚至成本問題就使該產(chǎn)品很難再走出國門。如歐盟打火機CR法案，根據(jù)這項規(guī)定，出廠價或海關價低于2歐元的打火機必須安裝防止兒童開啟的安全鎖（簡稱CR裝置），并且須通過歐盟相關認證部門的實驗。但是在提出該法案之前，歐盟的打火機企業(yè)就開發(fā)并申請安全裝置的專利。也就是說中國企業(yè)要想符合歐盟的童鎖標準繼續(xù)出口，要么向外國企業(yè)買專利，支付巨額的專利費，這樣生產(chǎn)成本會大大提高，使溫州打火機生產(chǎn)商失去價格優(yōu)勢，失去市場；要么溫州企業(yè)自行研制，而研制需要很長的時間和巨大的開發(fā)費用，也可能失去歐盟市場。

    七，發(fā)達成員仍是實施技術壁壘的主體，發(fā)展中國家也越來越重視技術性貿易壁壘。

    由于技術和經(jīng)濟發(fā)展水平的不同，各國制定和實施TBT的差別很大。一般來講，發(fā)達成員居于主導地位，許多國際標準都是發(fā)達成員參與制定的。但是近幾年來，發(fā)展中成員也越來越重視技術壁壘的引進與實施。從1995年至2001年的TBT或SPS通報的情況看，WTO成員實施技術壁壘呈加速上升的趨勢。1995年TBT通報量為389件，1997年猛增至846件，此后每年保持在600件左右。SPS通報量一直保持強勁的增長勢頭，從1995年的198件猛增到2001年的772件。1995年—2001年TBT通報累計4321件、SPS通報2757件，兩者合計7078件。其中，發(fā)達國家TBT通報2429件，占總量的56.21%，而發(fā)展中國家通報1892件占43.79%。自1999年以來，發(fā)展中國家的TBT通報量已經(jīng)超過發(fā)達國家，大有后來居上之勢。

    但是，總體上發(fā)達國家仍居于優(yōu)勢地位。這一時期發(fā)達國家SPS通報量為1516件占總量的54.99%，發(fā)展中成員通報1241件，占45.01%。發(fā)達國家SPS通報量增長速度大大超過發(fā)展中成員。發(fā)達國家的TBT/SPS通報合計3945件，占總量的55.74%，發(fā)展中國家為3133件，占44.26%。

    八，采用國際標準及合格評定程序的趨勢不斷加強。

    由于技術和經(jīng)濟水平發(fā)展的不同，各國制定和實施TBT的差別很大。TBT是非關稅壁壘的主要形式，具有合理性和隱蔽性的特點，容易被貿易保護主義所利用，形成不合理的貿易壁壘。歐共體成員較早認識到技術性壁壘對成員國間貿易產(chǎn)生的不利影響，于1969年制定了《消除商品貿易中技術性壁壘的一般性綱領》，首次提出了在國際貿易中限制技術性壁壘的貿易規(guī)則。1979年關貿總協(xié)定“東京回合”制定了《技術性貿易壁壘協(xié)定》；“烏拉圭回合”對該協(xié)定進行了修改、補充和完善，同時簽署了《衛(wèi)生措施與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》（SPS協(xié)議）。為了使技術性貿易措施成為不合理的貿易壁壘，WTO制定了《良好行為規(guī)范》，建議各國采取國際技術標準。此外，國際標準化組織、食品法典委員會、世界衛(wèi)生組織等國際組織的作用越來越大，越來越多的成員參與國際標準的制定，越來越多的國際標準和合格評定程序被各成員采用，而且國際標準已日益成為解決爭端的重要依據(jù)。比如，國際標準化組織制定的ISO9000質量體系標準和ISO14000環(huán)境管理體系已經(jīng)成為進入國際市場的通行證。

    九，與消費安全有關的技術性貿易壁壘日趨嚴格。

    隨著消費者健康和安全意識的不斷增強，有關消費安全的技術標準要求也越來越嚴格，主要涉及食品、藥物、化妝品、電器、玩具以及建材行業(yè)。國際貿易中一個**具代表性的案例是，上世紀80年代初期歐盟針對美國含有生長激素的荷爾蒙牛肉案。這種生產(chǎn)激素可能會給人類健康帶來一定影響，但并沒有權威的科學證據(jù)，因此歐盟根據(jù)“零風險”原則（Zero-risk Policy），禁止含有該種荷爾蒙激素的牛肉進口，從而引起曠日持久的爭端。

    十，技術性貿易壁壘與反傾銷、保障措施、關稅保護交替并用。

    如日本為了保證糧食安全對大米進口進行全方位的限制：首先實施400%的高關稅，使進口大米完全喪失價格優(yōu)勢；其次實施進口配額招標，在招標中存在國別歧視。占一般進口招標遠未實現(xiàn)真正意義上的市場準入，在SBS招標方式中，日本糧食廳根據(jù)需要對進口大米任意加價，嚴重影響進口大米的競爭力。再就是實施技術性貿易壁壘限制：上世紀90年代初對大米進口只實行幾個農(nóng)殘檢測指標，1994年為56項， 1998年增加到104項，到了2001年又增加到114項，現(xiàn)在逐漸增加到123項，2002年又提出中國大米包裝袋含鉛量超標。又如，歐盟針對中國打火機先是提起反傾銷指控，在中國企業(yè)抗辯成功后，又制定兒童安全裝置要求，即CR法案等技術標準。

    隨著科學技術的不斷發(fā)展，貿易中涉及的各種技術問題將更加復雜，同時消費者對商品的質量、衛(wèi)生和安全要求也越來越嚴格，對環(huán)境的要求也不斷提高，而高技術含量的測試和檢驗檢疫技術的不斷發(fā)展，也給一些國家利用技術性貿易壁壘進行國際貿易限制甚至貿易歧視提供更精確的數(shù)據(jù)。同時，經(jīng)濟全球化帶來的不斷激烈的國際市場競爭，也使得國家間的貿易保護手段花樣翻新。所有這些因素都將使有關技術性貿易壁壘問題不斷升級，越來越成為影響國際貿易發(fā)展的重要因素。

                                                   來源: 經(jīng)濟日報網(wǎng)